РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
осуществляется государством путем:
1) установления требований к деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;
2) государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг;
3) осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в проспектах ценных бумаг;
4) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
5) создания системы защиты прав владельцев и контроля за их соблюдением;
6) запрещения и пресечения нелицензированной деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Р. Р. Ц. Б. осуществляется посредством выдачи специального разрешения - лицензии,
которая выдается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии на все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Основанием для отказа в выдаче лицензии, ее приостановления или аннулирования являются аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, которая выдается Банком России.
Федеральный орган исполнительной власти, регулирующий рынок ценных бумаг:
1) осуществляет разработку направлений развития рынка ценных бумаг;
2) осуществляет свою координацию деятельности по вопросам Р. Р. Ц. Б.;
3) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, порядок государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
4) разрабатывает, утверждает, устанавливает единые требования к правилам осуществления деятельности с ценными бумагами;
5) устанавливает обязательные требования к
порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг;
6) устанавливает порядок, осуществляет, приостанавливает, аннулирует лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
7) выдает, приостанавливает, аннулирует генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ведет их реестр;
8) устанавливает порядок, осуществляет, приостанавливает, аннулирует лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов, их управляющих компаний, страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства РФ, стандартов и требований, а также надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
11) контролирует проведение операций с
денежными средствами или иным имуществом, которые совершаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) раскрывает информацию о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) разрабатывает законопроекты, связанные с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, а также рекомендации к ним;
14) проводит их экспертизу;
15) руководит своими региональными отделениями;
16) устанавливает, определяет допуск ценных бумаг, выпущенных зарегистрированными в РФ эмитентами, к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации;
17) обращается в арбитражный суд.
|
